投信投顧業務員
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類別 |
投信投顧業務員 |
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考試科目 |
投信投顧相關法規(含自律規範) 證券投資與財務分析 證券交易相關法規與實務 |
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考試日期 |
每年3、6、9、12月第一個星期日舉行筆試 |
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報考資格 |
1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。 2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 3.取得證券商業務員資格者。 4.取得證券商高級業務員資格者。 5.現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。 |
測驗題型與及格標準
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考試時間 |
題型 |
及格標準 |
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投信投顧相關法規 |
60 分鐘 |
選擇題 50 題 |
三科總分達210分，其中任何一科不得低於50分；參加「投信投顧相關法規」乙科測驗者，該科成績需達70分。 |
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證券投資與財務分析 |
60 分鐘 |
選擇題 100 題 |
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證券交易相關法規 |
90 分鐘 |
選擇題 80 題 |
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※ 三科總分達210分，其中任何一科不得低於50分；二科總分達140分，其中任何一科不得低於50分；參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科測驗者，該科成績需達70分。 |
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測驗範圍
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科目 |
範圍 |
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(含自律規範) 投信投顧相關法規 |
證券投資信託及顧問法。 證券投資顧問事業設置標準。 證券投資顧問事業管理規則。 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。 證券投資信託事業設置標準。 證券投資信託事業管理規則。 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。 證券投資信託基金管理辦法。 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」。 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。 證券投資顧問事業從業人員行為準則。（詳如題庫叢書） 境外基金管理辦法。
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