證券業務員考試規定
證券業務員考試規定
類別 |
證券業務員 |
證券商高級業務員 |
考試科目 |
證券交易相關法規與實務 證券投資與財務分析 |
投資學 財務分析 證券交易相關法規與實務 |
考試日期 |
每年3、6、9、12月第一個星期日舉行筆試
電腦應試測驗:每週一至五上午8:30、下午13:30 起各舉行一場測驗 |
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報考資格 |
1.教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。 2.普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 3.教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。 |
1.教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。 2.高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。 3.取得證券商業務員資格者。 4.取得投信投顧業務員資格者。 5.取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。 |
※已取得證券從業人員資格者,不得再報名參加同一資格之測驗。 |
測驗題型與及格標準
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證券商業務員 |
證券商高級業務員 |
科目 |
證券交易相關法規與實務 |
投資學 |
證券投資概論與財務分析概要 |
財務分析 |
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證券交易相關法規與實務 |
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及格標準 |
二種試卷總成績達140分,其中任何一種試卷不得低於50分 |
三種試卷總成績達210分,其中任何一種試卷不得低於50分 |
科目 |
範圍 |
證券法規 |
證券交易法 證券交易法施行細則 公司法-總則、股份有限公司及關係企業專章 發行人募集與發行有價證券處理準則 外國發行人募集與發行有價證券處理準則 公司募集發行有價證券公開說明書應行紀在載事項 公開發行公司年報應行記載事項 發行人募集與發行海外有價證券處理準則 公開發行公司取得或處分資產處理準則 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 證券發行人財務報告編製準則 會計師查核簽證財務報表規則 證券商管理規則 公開發行股票公司股務處理準則 公開發行公司出席股東會使用委託書規則 公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 證券投資信託基金管理辦法 有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 |
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