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證券業務員考試規定

證券業務員考試規定

類別

證券業務員

證券商高級業務員

考試科目

證券交易相關法規與實務

證券投資與財務分析

投資學

財務分析

證券交易相關法規與實務

考試日期

每年36912月第一個星期日舉行筆試

電腦應試測驗:每週一至五上午8:30、下午13:30 起各舉行一場測驗
(例假日除外)

報考資格

1.教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。

2.普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。

3.教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。

1.教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。

2.高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。

3.取得證券商業務員資格者。

4.取得投信投顧業務員資格者。

5.取得證券交易相關法規與實務乙科資格者。

※已取得證券從業人員資格者,不得再報名參加同一資格之測驗。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

測驗題型與及格標準

 

證券商業務員

證券商高級業務員

科目

證券交易相關法規與實務
(選擇題100題)

投資學
(選擇題80題)

證券投資概論與財務分析概要
(選擇題80題)

財務分析
(選擇題80題)

證券交易相關法規與實務
(選擇題100題)

及格標準

二種試卷總成績達140分,其中任何一種試卷不得低於50

三種試卷總成績達210分,其中任何一種試卷不得低於50

 

測驗範圍

科目

範圍

證券法規
證券法規概論

證券交易法

證券交易法施行細則

公司法-總則、股份有限公司及關係企業專章

發行人募集與發行有價證券處理準則

外國發行人募集與發行有價證券處理準則

公司募集發行有價證券公開說明書應行紀在載事項

公開發行公司年報應行記載事項

發行人募集與發行海外有價證券處理準則

公開發行公司取得或處分資產處理準則

公開發行公司建立內部控制制度處理準則

證券發行人財務報告編製準則

會計師查核簽證財務報表規則

證券商管理規則

公開發行股票公司股務處理準則

公開發行公司出席股東會使用委託書規則

公開收購公開發行公司有價證券管理辦法

證券商營業處所買賣有價證券管理辦法

證券投資信託基金管理辦法

有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法

證券市場

證券交易實務

發行市場

交易市場

基金

稅賦與必要費用